56张罚单 罚没近6亿!今年来证监会开出哪些大罚单?

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证监会给哪些机构和个人下达了处罚函,一定程度上反映了监管重点惩治的方向。

经纪中国记者今年对中国证券监督管理委员会披露的罚款进行了整理。共制定了49项行政处罚决定和7项市场禁令决定。罚款和罚款总额为5.76亿元。内幕交易罪是最受打击的:

68家企业董建高受到了惩罚。三名前证券从业人员和一名经纪人被中国证监会下达行政处罚决定。三家资产评估机构和一家俱乐部被罚款。至少有10人被禁止进入证券市场..

证监会已开出5.76亿罚单

今年,中国证监会对上市公司,机构和个人共发布49项行政处罚和7项市场禁令。罚款和罚款总额为5.76亿元。前三名是最高的。内幕交易案,龙一文内幕交易案和蔡伟强,黄玉平内幕交易案,罚款金额突破3亿元。

56张罚单,罚没近6亿!今年来证监会开出哪些大罚单?涉68名董监高,还有券商遭罚,内幕交易是重灾区

TOP1

4月2日,中国证监会对张勇海翔药业内幕交易处罚(报价002099,诊断股票)。新荣基酒店董事长张勇在海翔药业的行业信息披露之前成立。利用其他人的证券账户,他们共购买了“海翔药业”2049.42万元,总收入4451.3万元,利润达到交易金额的两倍多。

证监会认定张勇的内幕交易行为已经决定没收违法所得,并处以罚款8902.6万元,罚款1.33亿元以上。这是今年最高的行政处罚决定。

TOP2

4月25日,龙宇文受到监管,并对内幕交易被罚款1.236亿元。

中国证监会发现,在内幕信息敏感期间,龙一文利用其证券账户建立了资产管理计划,并通过收益互换计划向“金义科技(市场300221,诊断)”购买了大量杠杆收入。利润为3090.4万元。由于交易行为明显异常,未能合理披露,也没有提供证据证明内幕交易的实施,构成内幕交易罪。中国证监会作出处罚决定,未判处三罚。

TOP3

4月25日,蔡伟强和黄玉平共赢得“金艺科技”内幕交易1250.77万元,中国证监会作出行政处罚决定,未判处三项罚款,共计5030万元。

内幕交易成为监管罚款最严重的领域,并且罚款成本的70%

值得注意的是,内幕交易成为监管罚款最严重的领域。

具体来说,在49项行政处罚决定中,22项与内幕交易有关,罚款金额接近4.15亿元,占总金额5.76亿元的72%。对案件涉案人员的处罚一般包括罚款,没收违法所得,并下令依法非法处理证券。

记者梳理发现,罚款金额最高的几个案例,都缘于内幕交易:

例如,新荣基酒店董事长张勇有一个内幕交易“海翔药业”,被罚款超过1.33亿元。龙宇文和蔡伟强,黄玉平等人进行了内幕交易“金艺科技”,这笔交易均受到了不小的惩罚。 1236亿元和5003万元。

另外,松芝股份有限公司董事长陈福泉(报价002454,诊断公司)是内幕交易敏感时期的短期交易公司股票,构成内幕交易罪,并给予警告,并且因行政处罚决定被罚款10万元。福泉采取终身证券市场禁令。

  68名董监高被罚

今年共有68名董事和监事受到处罚。其中,千山制药机械有限公司,抚顺特钢,成兴股份有限公司(报价600078,医疗股)上市的公司仅有50多家受到50多名负责人的处罚。罚款的主要原因是该公司不符合规定。

56张罚单,罚没近6亿!今年来证监会开出哪些大罚单?涉68名董监高,还有券商遭罚,内幕交易是重灾区

1月28日,中国证监会向成兴股份有限公司及公司董事长,副董事长等20位负责人员发出行政处罚决定书。由于未能向控股股东及其关联方披露非经营性资金交易,以及2011年和2012年年度报告中的虚假记录,中国证监会下令对成兴股份进行修正,发出警告,并处以罚款60万元;李兴董事长和财务总监周忠明分别被罚款30万至5万元。

董建高被罚款的原因是违反信息披露:

5月15日,中国证监会对包括抚顺特钢和孙琦董事长在内的17名负责人员进行了处罚。由于未在法定期限内披露2017年年度报告和2018年第一季度报告,抚顺特钢受到监管警告,并处以30万元罚款;该公司的高级管理人员受到3万至10万元的处罚。等待罚款。

5月16日,公司董事长,财务总监,秘书长千山制药机械有限公司,16名负责人受到监督和处罚。原因是2017年年度报告和2018年第一季度报告未在法定时限内披露。罚款30万元,公司高级管理人员被罚款3万至15万元。

5月27日,由于中安消费技术未能提供真实准确的盈利预测信息和2013年营业收入虚增,中原科公开披露了重大资产重组文件,发布了误导性陈述和虚假记录。中安科及其七名负责人员受到监督和处罚。中安科股份有限公司被责令改正,发出警告,并处以40万元罚款。董建高被处以10万元至20万元的罚款。

  哪些券商、从业人员遭处罚?

作为资本市场的重要中介,经纪人已经受到罚款,企业受到了惩罚,这一直是业界最关心的问题。

据证券经纪公司的中国记者介绍,中国证监会今年向经纪公司发出监管函,严厉打击新时代证券,并对两名员工进行相应的处罚。此外,中国证监会还发行了原方正证券(报价601901,诊断股票)),东吴证券(报价601555,诊断股票),中航证券员工发布监管处罚。

中国证券监督管理委员会6月6日发布的行政处罚决定表明,新时代证券没有履行其为收购江苏八达通花园提供财务咨询服务的职责,以及金沙湖项目和官塘项目发布的文件。有误导性陈述;与此同时,关于这两个项目的2015年收入预测存在误导性陈述。中国证监会从业务中没收了新时代证券的全部收入,并处罚金2400万元,罚款总额为4,001万元。上述新时代证券的两位项目发起人作为财务顾问分别被罚款8万元。

证券从业人员的处罚通常集中在非法买卖股票上。经纪中国记者发现,去年,监管机构对50多名证券从业人员的违法行为进行了处罚。其中,从业人员处罚的最大问题是非法股票或股票,罚款金额超过7200万。

今年,中国证监会仅发出三封相关监管函:

6月4日,东吴证券前销售部总经理辛某文借了母亲的股票进行存货,甚至用销售部门的电脑长期下单。利润超过1000万元,监管被罚款2187万元,并被罚款3证券市场在年内被禁止。

同月,原方正证券员工刘文聪非法买卖股票,亏损36万元,并被罚款10万元。

今年1月,原中航证券资产管理部门员工赵敏因非法买卖股票被罚款60万元。

  3家评估机构拿罚单

近年来,中国证监会不断加强对IPO,并购等整个产业链的监管,许多其他非标准和不合规行为受到严厉监管。 5月,中国证监会对资产评估机构进行了严厉处罚。

由于广东传媒(报价002181,诊断公司)收购祥力利项目的勤奋和勤奋,所产生和发行的文件有虚假记录,误导性陈述或重大遗漏。 5月22日,北京中启华资产评估有限公司负责公司(简称“中华企业华”)被中国证监会下达行政处罚决定,责令改正,共处以罚款100万元没有罚款。项目签名鉴定人张某某和胡某分别处5元人民币。精细。

5月27日,中国证监会在担任重大资产重估评估机构期间没有勤勉尽责。公司发布的资产评估报告具有误导性,并责令中国证监会予以纠正。罚款640万元,项目三名评估员分别发出警告,罚款5万元。

5月15日,由于涉及劳顿发展的上海导师家族IV商业广场项目投资市场价值评估中涉嫌违反多项评估标准,所以生产和发行的文件被错误记录。广东中广信资产评估有限公司被中国证监会罚款20万元。

  10人被罚证券市场禁入

证券市场禁令是对员工非常严厉的惩罚。今年,监管部门对10人的证券市场进行了处罚,包括经纪从业人员,上市公司高管,俱乐部会计师,私募股权高管等。

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近年来,监管加大了对中介机构的监督和处罚力度,并暴露出许多风险。其中,会计师会计师已进入证券市场。

5月22日,五羊债务违约爆发五个月后,中介大新会计师事务所收到中国证监会行政处罚决定。由于发布审计报告的虚假记录,俱乐部及相关会计师钟永和和孙建伟共被罚款260万元,两名注册会计师在证券市场被处以五年徒刑。这也是证监会在2019年发行的第一张市场禁令票。

至少有两名公司董事被禁止进入证券市场。其中一位是参与上述内幕交易的松芝股份有限公司董事长陈福权,并被禁止进入证券市场;另一位是深圳中恒汇智董事长涂国申,因收购重大资产并购。在使用中安晓科技严重夸大资产评估价值的基础上,获得了被收购公司中安科股份,严重损害了中安科及其股东的合法权益,涂国申在证券市场被禁止了十年。

此外,5月27日,北京丰利挪用私募股权基金。公司董事长毛凤立和总经理张永辉受到监管,禁止证券市场的终身禁令和十年的证券市场禁令。

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